（二０００年二月十六日　國家知識產(chǎn)權(quán)局　國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會）

總則

第一條　為規(guī)范企業(yè)專利工作，充分發(fā)揮專利制度在企業(yè)發(fā)展中的作用，促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和形成企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)，推動企業(yè)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的管理、保護(hù)和利用，制定本辦法。

第二條　企業(yè)專利工作的任務(wù)是充分依靠和運用專利制度，使專利機(jī)制成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的一個主要動力機(jī)制和保護(hù)機(jī)制，鼓勵和調(diào)動企業(yè)職工的積極性，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以及生產(chǎn)、經(jīng)營全過程服務(wù)。

第三條　國務(wù)院專利工作行政主管部門、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門共同負(fù)責(zé)對企業(yè)專利工作進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。

企業(yè)的專利狀況指標(biāo)及專利管理水平作為評價考核企業(yè)經(jīng)營管理水平和技術(shù)創(chuàng)新工作業(yè)績的重要依據(jù)。

第四條　本辦法適用于國有企業(yè)及國有控股企業(yè)（以下簡稱企業(yè)），其它企業(yè)可參照執(zhí)行。企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法并結(jié)合自身狀況建立和完善各項具體專利管理規(guī)章制度。

地方各級專利管理機(jī)關(guān)、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門可以根據(jù)本辦法及相關(guān)法規(guī)政策制定適合本地企業(yè)情況的具體實施措施辦法。

第一章　企業(yè)專利工作人員及機(jī)構(gòu)

第五條　有條件的企業(yè)應(yīng)配備專職專利工作人員，建立專門機(jī)構(gòu)。其他企業(yè)可根據(jù)工作需要，明確承擔(dān)專利工作的機(jī)構(gòu)和專職或者兼職人員。

企業(yè)專利工作機(jī)構(gòu)的具體組織結(jié)構(gòu)及管理模式，可根據(jù)本辦法要求并結(jié)合企業(yè)自身情況靈活建制。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)主管和統(tǒng)籌企業(yè)專利工作。

第六條　企業(yè)缺乏條件配備專利工作者，可以從社會中介機(jī)構(gòu)具有注冊執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員任企業(yè)專利顧問，幫助企業(yè)開展專利工作。

企業(yè)專利顧問應(yīng)嚴(yán)格按照執(zhí)業(yè)要求履行職務(wù)，保守企業(yè)秘密。

第七條　企業(yè)要明確企業(yè)專利工作者、企業(yè)專利顧問的工作任務(wù)和職責(zé)，提供工作條件，保障他們應(yīng)有的權(quán)利，支持他們參加專利以及其它機(jī)關(guān)業(yè)務(wù)的培訓(xùn)、交流等活動。

第八條　各級專利管理機(jī)關(guān)應(yīng)對企業(yè)專利顧問及其執(zhí)業(yè)活動予以業(yè)務(wù)指導(dǎo)。要適時組織企業(yè)專利工作者、企業(yè)專利顧問開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)及業(yè)務(wù)交流等活動。

第二章　專利產(chǎn)權(quán)管理

第九條　企業(yè)要制定適應(yīng)本企業(yè)情況的覆蓋企業(yè)各相關(guān)環(huán)節(jié)的專利產(chǎn)權(quán)管理制度。企業(yè)專利產(chǎn)權(quán)管理的內(nèi)容包括：

（一）專利技術(shù)開發(fā)；

（二）專利申請、維持、放棄的確定，職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明的審查；

（三）專利評價、評估；

（四）專利資產(chǎn)運營，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易、運用實施，專利作價投資，專利權(quán)質(zhì)押等；

（五）企業(yè)技術(shù)活動中形成的與專利申請相關(guān)技術(shù)檔案的管理及對技術(shù)人員業(yè)務(wù)活動的規(guī)范；

（六）對涉及專利技術(shù)開發(fā)權(quán)益的流動人員相關(guān)活動的規(guī)范；

（七）專利權(quán)保護(hù)，包括專利侵權(quán)監(jiān)視、專利訴訟及專利權(quán)邊境保護(hù)等；

（八）其它企業(yè)專利產(chǎn)權(quán)管理事項。

第十條　企業(yè)要建立職工發(fā)明創(chuàng)造、申請專利的申報與審查制度，制訂具體申報、審查程序和辦法。

大中型企業(yè)可在基層技術(shù)單位（項目組）及其它必要的企業(yè)基層單位指定兼職專利聯(lián)絡(luò)員，由專利聯(lián)絡(luò)員配合企業(yè)專利工作機(jī)構(gòu)或企業(yè)專利顧問開展發(fā)明創(chuàng)造、申請專利的申報等工作。

第十一條　企業(yè)對做出的發(fā)明創(chuàng)造，應(yīng)進(jìn)行分析評價，凡應(yīng)該申請專利的，及時申請國內(nèi)外專利。

對符合申請專利的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)先提出專利申請，取得專利申請日后，再進(jìn)行科技評價、評估、評獎、產(chǎn)品展覽與銷售等會導(dǎo)致技術(shù)發(fā)明公開喪失新穎性的活動。

對于不適于申請專利的發(fā)明創(chuàng)造，一般應(yīng)將其納入企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)范圍，從本企業(yè)專利戰(zhàn)略及經(jīng)營實際出發(fā)需要公開的除外。

第十二條　企業(yè)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造在申請專利前，有關(guān)人員應(yīng)對該發(fā)明創(chuàng)造保密。企業(yè)職工調(diào)離、離退休，或者外來學(xué)習(xí)進(jìn)修、臨時工作人員在離開企業(yè)前，應(yīng)將其從事、參與企業(yè)技術(shù)工作的技術(shù)資料交給企業(yè)，并承擔(dān)保密義務(wù)。未經(jīng)企業(yè)許可，不得擅自發(fā)表涉及應(yīng)予保密內(nèi)容的文章，不得將屬于企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造申請個人專利。

第十三條　職工將其非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利，企業(yè)應(yīng)予支持，不得壓制和侵犯其專利申請權(quán)和專利權(quán)。需要企業(yè)出具證明的，由企業(yè)審查確認(rèn)后，出具非職務(wù)發(fā)明證明。

職工就其做出的發(fā)明創(chuàng)造的職務(wù)與非職務(wù)性質(zhì)與企業(yè)發(fā)生爭議的，可提請當(dāng)?shù)貙＠芾頇C(jī)關(guān)處理，確認(rèn)為非職務(wù)發(fā)明的，由專利管理機(jī)關(guān)為其出具處理決定。

第十四條　企業(yè)與其它單位簽訂有關(guān)技術(shù)開發(fā)的合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的合同時，合同應(yīng)明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬。

對于跨單位學(xué)習(xí)進(jìn)修、合作、工作的人員及企業(yè)臨時聘用人員，企業(yè)應(yīng)當(dāng)事先就該人員在學(xué)習(xí)、工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)及專利權(quán)歸屬與接受或派出單位簽訂合同。未簽訂合同或者合同規(guī)定不明確的，其專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬按照國家有關(guān)規(guī)定處理。

第十五條　需向國外申請專利的項目，企業(yè)應(yīng)進(jìn)行可行性論證。

企業(yè)建立中外合資、合作企業(yè)時，外方以技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品作投資的，企業(yè)應(yīng)就所涉及的專利和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行專利檢索和論證。

企業(yè)與外方簽訂涉及專利或?qū)砜赡苌婕皩＠麊栴}的涉外合同，應(yīng)對專利事宜或可能涉及的專利事宜作明確約定。

第十六條　企業(yè)對其專利或?qū)＠暾垼瑧?yīng)依法及時交納年費或申請維持費，維持其有效。對擬在法定期限屆滿前放棄或終止的專利和專利申請，要予以論證確認(rèn)并建立管理檔案。

第十七條　企業(yè)應(yīng)依法維護(hù)其專利權(quán)益。發(fā)生被侵權(quán)，或者與他方產(chǎn)生專利侵權(quán)糾紛或其它專利糾紛的，及時采取措施，必要時請求專利管理機(jī)關(guān)處理，或向人民法院起訴。

企業(yè)職工有權(quán)保護(hù)本企業(yè)的專利權(quán)不受侵犯。發(fā)現(xiàn)侵犯本企業(yè)專利權(quán)行為，應(yīng)及時向企業(yè)報告，并幫助做好調(diào)查取證工作。

企業(yè)專利權(quán)益涉及海關(guān)保護(hù)的，要按照知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護(hù)條例要求，及時向海關(guān)總署申請辦理專利權(quán)海關(guān)保護(hù)備案。

企業(yè)應(yīng)避免侵犯他人專利權(quán)。

第十八條　企業(yè)要定期對專利權(quán)及專利申請狀況進(jìn)行統(tǒng)計分析與評估，估算企業(yè)專利資產(chǎn)，并將其納入企業(yè)財會核算管理體系，作為企業(yè)經(jīng)營決策的依據(jù)。

企業(yè)聯(lián)營、兼并及對外合資、合作，開展重大技術(shù)貿(mào)易，涉及專利的企業(yè)應(yīng)依照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行專利資產(chǎn)評估。企業(yè)開展上述專利資產(chǎn)評估應(yīng)委托符合執(zhí)業(yè)要求的中介機(jī)構(gòu)完成。

第三章　專利信息利用

第十九條　企業(yè)要建立適合本企業(yè)的專利信息利用機(jī)制。

大中型企業(yè)應(yīng)逐步建立企業(yè)專利信息數(shù)據(jù)庫，有條件的企業(yè)要建立企業(yè)專利信息計算機(jī)管理系統(tǒng)。缺乏條件建立專利信息數(shù)據(jù)庫的企業(yè)可依托社會專利信息中介機(jī)構(gòu)與專利信息網(wǎng)絡(luò)利用專利信息。

企業(yè)專利工作者、專利顧問要及時收集、研究與企業(yè)有關(guān)的專利信息，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)營管理等相關(guān)企業(yè)活動提出對策。

第二十條　地方專利管理機(jī)關(guān)、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門應(yīng)采取措施促進(jìn)專利信息的傳播、開發(fā)和利用。要鼓勵和支持本地區(qū)專利信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，逐步建立本地區(qū)中國專利信息網(wǎng)網(wǎng)站。鼓勵和支持社會專利服務(wù)中介機(jī)構(gòu)開展專利信息服務(wù)。

第二十一條　企業(yè)在產(chǎn)品、技術(shù)研究開發(fā)立項之前，應(yīng)進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，在研究開發(fā)過程中及完成后，要進(jìn)行必要的跟蹤檢索。企業(yè)研究開發(fā)項目進(jìn)行鑒定驗收時應(yīng)有專利檢索報告。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目申請列入政府經(jīng)濟(jì)科技計劃或者政府參與投資的，項目審批部門應(yīng)當(dāng)要求項目承擔(dān)企業(yè)提供專利檢索報告作為審批立項的依據(jù)之一。項目取得階段性成果或完成后，承擔(dān)企業(yè)向項目審批部門申報時，申報材料應(yīng)提供項目所涉及技術(shù)領(lǐng)域的新的專利檢索報告，及項目中產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造是否申請專利的說明。

第二十二條　企業(yè)開展對外貿(mào)易有下列情形之一的，應(yīng)進(jìn)行項目專利檢索：

（一）技術(shù)、成套設(shè)備和關(guān)鍵設(shè)備的進(jìn)出口；

（二）未在國內(nèi)銷售過的原材料和產(chǎn)品的進(jìn)口；

（三）未在其他國家和地區(qū)銷售過的原材料和產(chǎn)品的出口。

第二十三條　對企業(yè)重大的新技術(shù)、新產(chǎn)品研究開發(fā)項目，或者企業(yè)具有重大市場前景需要申請外國專利的技術(shù)創(chuàng)新成果，企業(yè)要進(jìn)行項目專利戰(zhàn)略研究，提出專利戰(zhàn)略分析報告。

第四章　考核評價與扶持措施

第二十四條　企業(yè)專利狀況指標(biāo)作為評價企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作與專利工作的主要考核指標(biāo)，包括：

（一）企業(yè)專利權(quán)、專利申請權(quán)擁有量指標(biāo)，包括自主開發(fā)和引進(jìn)的專利權(quán)、專利申請權(quán)；

（二）專利開發(fā)率指標(biāo)，包括年度專利權(quán)、專利申請權(quán)數(shù)與同期研究開發(fā)投資額比，年度專利權(quán)、專利申請權(quán)數(shù)與企業(yè)技術(shù)人員數(shù)比等；

（三）專利收益指標(biāo)，包括自主開發(fā)利用和引進(jìn)專利的收益；

（四）企業(yè)專利管理狀況，包括專利管理綜合水平，專利產(chǎn)權(quán)管理狀況，專利信息利用狀況，制定與實施專利戰(zhàn)略狀況，專利收益分配與獎勵狀況等。

企業(yè)應(yīng)將企業(yè)專利狀況指標(biāo)及專利管理要求納入企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人任期考核目標(biāo)。

第二十五條　國務(wù)院專利工作行政主管部門、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門共同制定企業(yè)專利工作達(dá)標(biāo)和優(yōu)秀兩級評價標(biāo)準(zhǔn)，對企業(yè)進(jìn)行評價。由企業(yè)自愿申報，省級以上專利管理機(jī)關(guān)、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門組織評價。

對專利工作優(yōu)秀并符合有關(guān)要求的企業(yè)，納入有關(guān)扶持企業(yè)計劃或其它政策支持范圍。

第二十六條　對于政府財政支持的科技計劃項目所取得的新技術(shù)成果，除合同規(guī)定應(yīng)向社會推廣或保密外，項目承擔(dān)企業(yè)可以申請專利，并可以有償轉(zhuǎn)讓或自行實施，所得收益屬于承擔(dān)企業(yè)。

第二十七條　各級專利管理機(jī)關(guān)、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門應(yīng)優(yōu)先將擁有自主專利權(quán)并符合有關(guān)條件的高新技術(shù)項目推薦納入國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)和科技計劃。優(yōu)先向社會推薦有自主專利權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品。對擁有自主專利權(quán)且形成一定產(chǎn)業(yè)規(guī)模具有市場前景的新產(chǎn)品和新技術(shù)，采取傾斜支持政策。

地方可以根據(jù)本地情況制定鼓勵支持專利技術(shù)實施和產(chǎn)業(yè)化的具體措施。鼓勵和支持地方建立專利基金，鼓勵企業(yè)建立企業(yè)的專利基金。

第二十八條　鼓勵和支持企業(yè)依托高等院校、科研院所等社會技術(shù)力量開展以專利為目標(biāo)的技術(shù)創(chuàng)新活動。支持高等院校、科研院所及技術(shù)持有人以專利權(quán)入股，與企業(yè)合作建立新的經(jīng)營實體。鼓勵企業(yè)從高等院校或科研院所引進(jìn)專利進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。

第二十九條　地方專利管理機(jī)關(guān)應(yīng)鼓勵發(fā)展面向企業(yè)服務(wù)的社會專利中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，引導(dǎo)幫助本地區(qū)成立企業(yè)專利工作者協(xié)會、專利顧問協(xié)會等有關(guān)企業(yè)專利工作的社會團(tuán)體組織，并予以業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第五章　利益分配與獎勵

第三十條　企業(yè)要根據(jù)專利法及實施細(xì)則和國家相關(guān)政策規(guī)定要求，建立企業(yè)內(nèi)部合理的專利利益分配與獎勵制度。對企業(yè)專利發(fā)明人或設(shè)計人作出的專利及其實施效益定期評價，兌現(xiàn)應(yīng)分配利益與獎勵。

專利利益分配與獎勵應(yīng)與專利發(fā)明人、設(shè)計人的貢獻(xiàn)和專利實施效益對應(yīng)。專利利益分配與獎勵形式可以用股權(quán)分配，一次性支付應(yīng)分配金額，或者按實施效益的一定比例提成等符合國家政策的形式。

第三十一條　企業(yè)開展專利利益分配與獎勵，對專利及其實施效益評價時，可以組織專門委員會依國家規(guī)定的評價要求評價。

第三十二條　職務(wù)專利發(fā)明人、設(shè)計人對企業(yè)關(guān)于其職務(wù)專利及實施效益的評價與利益分配、獎勵持嚴(yán)重異議的，可以向企業(yè)所在地專利管理機(jī)關(guān)申訴和請求處理。申訴事實成立的，專利管理機(jī)關(guān)可以督促企業(yè)重新進(jìn)行評價及分配、獎勵，或者直接依法作出處理。企業(yè)對專利管理機(jī)關(guān)的處理決定應(yīng)予履行。

第三十三條　在依托產(chǎn)學(xué)研合作的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中，對高等院校、科研院所的專利完成人及專利實施的主要完成人，企業(yè)應(yīng)支付與其實際貢獻(xiàn)相當(dāng)?shù)膱蟪辏梢杂霉蓹?quán)收益分配等符合國家政策的形式支付報酬。

企業(yè)可以在研究開發(fā)前訂立的合同中約定研究開發(fā)完成后取得專利權(quán)及專利實施后，給予專利完成人的分配比例。

第三十四條　企業(yè)應(yīng)將專利發(fā)明與設(shè)計成績作為考核技術(shù)人員工作的重要依據(jù)。

企業(yè)在聘任技術(shù)人員職務(wù)和給予相關(guān)獎勵時，應(yīng)將其申請專利和獲專利權(quán)情況，作為考核的主要依據(jù)之一。

企業(yè)技術(shù)人員所作出職務(wù)專利產(chǎn)生突出效益的，可作為有突出貢獻(xiàn)的專業(yè)人員，在評定技術(shù)職務(wù)時破格晉升。

第三十五條　企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新項目的鑒定驗收與獎勵時，應(yīng)將項目申請專利及獲專利權(quán)情況作為重要考評依據(jù)。

第三十六條　各級專利管理機(jī)關(guān)、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控部門要適時表彰專利技術(shù)創(chuàng)新成績顯著的企業(yè)、優(yōu)秀項目和先進(jìn)個人，在企業(yè)專利工作中做出突出貢獻(xiàn)的企業(yè)專利工作機(jī)構(gòu)、專利工作者、專利顧問以及其他專利工作人員。

在企業(yè)專利工作做出顯著成績獲得表彰、獎勵的人員，其成績作為職務(wù)聘任和晉升的主要依據(jù)之一。

第六章　責(zé)任與處罰

第三十七條　企業(yè)可以依據(jù)本辦法制定本企業(yè)具體的責(zé)任追究制度。對違反本辦法規(guī)定，造成國有企業(yè)專利資產(chǎn)和其他財產(chǎn)損失的，給予責(zé)任人員行政處分。

第三十八條　未及時申請專利或忽視損失的，企業(yè)有關(guān)負(fù)責(zé)人及直接責(zé)任者應(yīng)按國家政策法規(guī)和企業(yè)規(guī)定承擔(dān)責(zé)任。

職工將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造以非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，企業(yè)應(yīng)依法采取措施，追究其法律責(zé)任。

第三十九條　企業(yè)專利顧問玩忽職守、履行職責(zé)不當(dāng)或者泄露秘密，造成企業(yè)損失的，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。專利管理機(jī)關(guān)可根據(jù)有關(guān)規(guī)定視專利顧問過錯情節(jié)作出相應(yīng)處罰。

附則

第四十條　本辦法由國家知識產(chǎn)權(quán)局與國家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會解釋。

第四十一條　本辦法自發(fā)布之日起施行。原中國專利局、國家經(jīng)貿(mào)委、國家科委1994年頒布的《企業(yè)專利工作辦法》（國專發(fā)管字[1994]第117號）同時廢止。